Để đảm bảo trải nghiệm giao dịch của người dùng trong cộng đồng, chuẩn hóa hành vi giao dịch trên thị trường và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, hệ thống XT sẽ thông qua việc nhận diện các đặc điểm đa chiều để xác định những người dùng sử dụng nhiều tài khoản hoặc nhiều thiết bị nhằm thực hiện arbitrage bất hợp pháp (bao gồm nhưng không giới hạn ở hành vi gian lận phí giao dịch, phòng hộ…). Đối với những người dùng được hệ thống phát hiện có hành vi arbitrage bất hợp pháp, nền tảng sẽ áp dụng các biện pháp xử lý tương ứng, bao gồm nhưng không giới hạn ở xác minh danh tính, khóa tài khoản, đóng băng tài sản, hạn chế đăng nhập, v.v.
I. Hành vi giao dịch bất thường do sàn quy định và biện pháp xử lý
1. Các hành vi giao dịch bất thường do sàn quy định
1.1 Hành vi giao dịch quá mức trên thị trường: Khối lượng giao dịch mở vị thế trong ngày bất thường;
1.2 Hành vi tự giao dịch: Tự khớp lệnh giữa các lệnh của chính mình;
1.3 Các tài khoản có liên quan do cùng một người thực tế kiểm soát có tổng vị thế vượt quá giới hạn vị thế do sàn quy định;
1.4 Các tài khoản thực tế có liên quan thực hiện các giao dịch như giao dịch đối ứng, tự khớp lệnh, khóa vị thế;
1.5 Các hành vi giao dịch như kéo giá, đạp giá, đặt lệnh giả và các hành vi khác nhằm tác động hoặc thao túng giá thị trường, thu lợi trái quy định;
1.6 Hành vi giao dịch bằng tài khoản/mật khẩu bị đánh cắp: Khách hàng trái phép lấy cắp tài khoản và mật khẩu của người khác hoặc lợi dụng các tài khoản có liên quan để thực hiện giao dịch trái pháp luật, trái quy định và chuyển dịch tài sản;
1.7 Hành vi giao dịch AB nhằm thu lợi bất thường thông qua các chính sách ưu đãi phí giao dịch, phần thưởng, chương trình khuyến mãi, cơ chế thanh lý cưỡng chế và các cơ chế khác;
1.8 Lợi dụng tài khoản và các tài khoản có liên quan để thực hiện các hành vi như giao dịch ảo, bất thường tạo khối lượng giao dịch;
1.9 Giao dịch định lượng hoặc giao dịch arbitrage trái quy định;
1.10 Giao dịch tần suất cao hoặc sử dụng chương trình để thực hiện giao dịch tần suất cao trái quy định, bao gồm các hành vi như giao dịch ảo, gian lận phí giao dịch, arbitrage, giao dịch đối ứng, khóa vị thế, thao túng thị trường, v.v.
1.11 Các tài khoản thực tế có liên quan phát sinh hành vi giao dịch hội tụ bất thường.
1.12 Thay người khác thao tác và giao dịch trên tài khoản.
1.13 Tham gia thao túng giá hoặc bất kỳ hành vi thị trường có tính chất ác ý nào khác.
1.14 Có khả năng lợi dụng lỗ hổng của máy chủ hoặc sử dụng các phương thức không hợp lý khác để gây tổn hại cho người dùng khác hoặc nền tảng XT.
1.15 Tham gia bất kỳ hoạt động nào khác mà XT cho rằng gây tổn hại đến thị trường.
1.16 Sử dụng nhiều thiết bị và tài khoản để gian lận phí giao dịch, tạo khối lượng giao dịch ảo, giao dịch đối ứng, tự khớp lệnh và các hành vi tương tự.
1.17 Lợi dụng lỗ hổng hệ thống để thu lợi bất thường, hoặc lợi dụng BUG, giá bất thường, lỗ hổng kiểm soát rủi ro, lỗi giao diện API, lỗi khớp lệnh, bất thường về tài sản, bất thường về phần thưởng để thu lợi.
2. Hành vi giao dịch bất thường nhằm kinh doanh chênh lệch từ hoa hồng
2.1 Hành vi liên tục giao dịch với mục đích chính là nhận hoa hồng hoàn trả;
2.2 Hành vi arbitrage giữa nhiều tài khoản có liên quan, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc lợi dụng các chương trình khuyến mãi, hoa hồng hoàn trả và các hoạt động giao dịch khác;
2.3 Hành vi arbitrage bằng cách khóa vị thế, bao gồm nhưng không giới hạn ở vị thế AB, đồng thời nắm giữ vị thế hai chiều, giao dịch đối ứng để gian lận phí giao dịch và các hành vi giao dịch khác;
2.4 Đại lý/kênh tổ chức người dùng thực hiện các hành vi như tạo khối lượng giao dịch ảo, giao dịch đối ứng, giao dịch tần suất cao, tự khớp lệnh nhằm nhận hoa hồng hoàn trả và thực hiện arbitrage;
2.5 Lợi dụng ưu đãi VIP, chính sách hoa hồng hoàn trả và các chính sách khác để liên tục giao dịch nhằm thu lợi bất thường;
2.6 Thực hiện tự hoàn trả hoa hồng với mục đích nhận mức hoa hồng hoàn trả cao, đồng thời có hành vi xây dựng/kết nối kênh chất lượng thấp.
3. Hành vi giao dịch có số lượng lệnh mở vị thế vượt quá khối lượng giao dịch mở vị thế trong ngày do sàn quy định
3.1 Nhiều tài khoản có liên quan có hành vi mà tổng số lượng giao dịch mở vị thế trong một ngày đối với một sản phẩm giao dịch nhất định (bao gồm nhưng không giới hạn ở giao dịch Spot, giao dịch Futures và giao dịch Ký quỹ trên XT.COM) vượt quá khối lượng giao dịch mở vị thế trong ngày do sàn quy định;
3.2 Nhiều tài khoản có liên quan có hành vi mà tổng khối lượng vị thế chưa đóng trong một ngày đối với một sản phẩm giao dịch cụ thể (bao gồm nhưng không giới hạn ở giao dịch Futures, Spot, Ký quỹ và ETF đòn bẩy trên XT.COM) vượt quá khối lượng vị thế chưa đóng hằng ngày do sàn quy định.
4. Các hành vi giao dịch OTC vi phạm quy định, có dấu hiệu rửa tiền, lừa đảo, giao dịch ác ý, v.v.
4.1 Tài khoản không do chính chủ sử dụng hoặc mua bán tiền mã hóa thay cho người khác: Khi hệ thống kiểm soát rủi ro xác minh tài khoản của người dùng có hành vi bán, cho mượn, cho thuê hoặc ủy quyền tài khoản của mình cho người khác sử dụng, hoặc có hành vi mua bán tiền mã hóa thay cho người khác, có dấu hiệu liên quan đến rửa tiền;
4.2 Tiếp nhận hoặc đưa tài sản kỹ thuật số, tiền vốn có nguồn gốc bất hợp pháp vào nền tảng: Khi người dùng biết hoặc theo lẽ thường có thể phán đoán rằng tiền điện tử nhận được từ nền tảng khác/nhóm chat là tiền điện tử bất hợp pháp hoặc nguồn tiền là tiền bất hợp pháp, nhưng vẫn bỏ qua rủi ro và trực tiếp chuyển số tài sản/nguồn tiền đó vào nền tảng này, có dấu hiệu rửa tiền;
4.3 Không liên kết thông tin nhận tiền hợp lệ trùng khớp với danh tính thực của chính chủ, hoặc cung cấp cho bên mua phương thức nhận tiền có thông tin không trùng khớp với danh tính thực trên nền tảng, tạo thành giao dịch có rủi ro;
4.4 Chưa thanh toán nhưng nhấn “Đã thanh toán” và tạo bằng chứng chuyển khoản giả nhằm thực hiện hành vi lừa đảo; hoặc đã nhận tiền nhưng cố tình cung cấp bằng chứng giả để tuyên bố chưa nhận được tiền nhằm lừa đảo;
4.5 Thường xuyên hủy đơn hàng, thêm ghi chú rủi ro khi thanh toán, cố tình tranh mua các đơn giá thấp và các hành vi giao dịch ác ý khác;
4.6 Các hành vi giao dịch vi phạm pháp luật hoặc quy định khác.
5. Biện pháp xử lý hành vi giao dịch bất thường
5.1 Ngay lập tức chấm dứt tài khoản của bạn và quyền truy cập vào máy chủ của chúng tôi, đồng thời khấu trừ các khoản thu nhập bất thường.
5.2 Xác định tất cả các giao dịch cấu thành hoạt động giao dịch siêu ngắn hạn là không hợp lệ (tức là hoàn tác dữ liệu giao dịch).
5.3 Dựa trên giá thị trường hiện tại của chúng tôi, đóng tất cả các giao dịch cấu thành hoạt động giao dịch siêu ngắn hạn.
II. Các loại giao dịch đối ứng, giao dịch ảo, vị thế AB và giao dịch tần suất cao trái quy định cùng biện pháp xử lý
1. Các loại và đặc điểm của giao dịch đối ứng
1.1 Giao dịch bằng tài khoản/mật khẩu bị đánh cắp
Giao dịch bằng tài khoản/mật khẩu bị đánh cắp là việc sử dụng mật khẩu giao dịch của người khác bị đánh cắp để thực hiện giao dịch với tài khoản do chính mình kiểm soát, trong đó hai tài khoản đóng vai trò là đối tác giao dịch của nhau, gây ảnh hưởng đến trật tự quản lý giao dịch và nhằm mục đích chuyển dịch tài sản.
1.2 Giao dịch đối ứng giữa các tài khoản có liên quan
Trong hai hoặc nhiều tài khoản có liên quan, thông qua việc lên kế hoạch trước hoặc thỏa thuận trước với người khác, các bên đặt lệnh với cùng mức giá vào cùng thời điểm. Một tài khoản mua ở giá cao, bán ở giá thấp và chịu khoản lỗ rõ rệt; hoặc mua ở giá thấp, bán ở giá cao và thu lợi rõ rệt, qua đó chuyển tài sản từ tài khoản của bên ủy thác sang tài khoản do mình tự kiểm soát.
1.3 Người được ủy thác lợi dụng tài khoản của bên ủy thác để thực hiện các giao dịch đối ứng với tài khoản thuộc sở hữu của chính mình, qua đó chuyển tài sản từ tài khoản của bên ủy thác sang tài khoản của người được ủy thác.
1.4 Xác định tài khoản có liên quan: Các thông tin được dùng để xác định tài khoản có liên quan bao gồm: thời gian đăng ký gần nhau, cùng địa chỉ IP đăng ký, cùng địa chỉ nạp/rút tiền mã hóa và các thông tin tương tự.
2. Các loại và đặc điểm của hành vi giao dịch ảo, vị thế AB và giao dịch tần suất cao trái quy định
2.1 Nhiều tài khoản có liên quan đặt lệnh giao dịch trong cùng một khoảng thời gian, với cùng loại tài sản, cùng hướng giao dịch, số lượng hợp đồng có tỷ lệ tương đương, giá mở vị thế gần nhau và giá đóng vị thế gần nhau.
2.2 Sử dụng một tài khoản hoặc nhiều tài khoản có liên quan, trong cùng một khoảng thời gian và cùng một loại tài sản nhưng giao dịch theo các hướng khác nhau, với số lượng hợp đồng có tỷ lệ tương đương; sử dụng phương thức đặt lệnh thủ công hoặc đặt lệnh chờ để thực hiện thao tác mở và đóng vị thế.
2.3 Nhanh chóng mở và đóng vị thế trong khoảng thời gian cực ngắn.
3. Biện pháp xử lý đối với các hành vi giao dịch vi phạm như giao dịch đối ứng, giao dịch ảo, v.v.
Căn cứ theo các quy định liên quan của sàn giao dịch, sàn sẽ áp dụng các hình thức xử phạt tương ứng đối với nhà đầu tư có hành vi giao dịch vi phạm, chẳng hạn như yêu cầu khắc phục vi phạm và tịch thu khoản thu nhập bất hợp pháp. Đối với các trường hợp có mức độ vi phạm tương đối nhẹ, sàn có thể áp dụng các biện pháp như cảnh cáo, cưỡng chế đóng vị thế, tạm ngừng mở vị thế và các hình thức xử lý khác. Đối với các trường hợp vi phạm nghiêm trọng, sàn có thể áp dụng các biện pháp như thông báo cảnh cáo, buộc đóng vị thế, tạm ngừng mở vị thế, đóng băng tài khoản, tuyên bố là “người bị cấm tham gia thị trường” và các hình thức xử lý khác. Nếu hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật của quốc gia nơi người dùng cư trú/hoạt động, sàn sẽ thực hiện các biện pháp như chuyển vụ việc cho cơ quan tư pháp theo quy định pháp luật và khởi kiện thông qua tòa án.
III. Đánh giá chất lượng giao dịch, quản lý động kênh và biện pháp xử lý
Nền tảng sẽ định kỳ đánh giá chất lượng giao dịch của người dùng hoặc người dùng thuộc kênh:
Bao gồm: môi trường thị trường, yêu cầu tuân thủ, kiểm soát rủi ro, mức độ giao dịch tần suất cao, tỷ lệ tự khớp lệnh, mức độ tập trung tài khoản đối tác, điểm đánh giá rủi ro, mức độ đóng góp vào việc duy trì người dùng, chất lượng kênh, v.v.
Nếu xác định chất lượng giao dịch suy giảm, nền tảng có quyền: Điều chỉnh cấp độ VIP; Điều chỉnh tỷ lệ hoa hồng hoàn trả; Tăng phí giao dịch; Tạm ngừng hoa hồng hoàn trả; Tạm ngừng tư cách tham gia các chương trình sự kiện.
XT.COM có quyền kết hợp các yếu tố: môi trường thị trường, dữ liệu giao dịch, dòng tiền, mối liên hệ giữa các tài khoản, mô hình rủi ro, phân tích dữ liệu lớn và kiểm tra thủ công để đánh giá tổng hợp xem hành vi có cấu thành giao dịch bất thường hay không.
Nền tảng không chỉ dựa trên một chỉ số duy nhất để xác định hành vi vi phạm. Nền tảng bảo lưu quyền giải thích cuối cùng.
XT.COM nghiêm cấm các hành vi giao dịch không công bằng:
Nếu bạn tham gia các hành vi dưới đây, XT.COM bảo lưu quyền tự quyết định áp dụng các biện pháp kiểm soát cấp cao đối với tài khoản của bạn:
- Tham gia thao túng giá hoặc bất kỳ hành vi thị trường có tính chất ác ý nào khác;
- Có khả năng lợi dụng lỗ hổng của dịch vụ này hoặc sử dụng các phương thức không hợp lý khác để gây tổn hại cho người dùng khác hoặc nền tảng XT;
- Tham gia bất kỳ hoạt động nào khác mà XT.COM cho rằng gây tổn hại đến thị trường;
- Sử dụng nhiều thiết bị và tài khoản để gian lận phí giao dịch, phòng hộ và các hành vi tương tự.